Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion Dr. Philipp Byers

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
Hrsg. Brockhausen / Byers / Dann (2012 Erich Schmidt Verlag)
(ISBN 978-3-503-13648-3)

Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. Gerade Aufbau und unabhängige Steuerung der Compliance-Funktion sind dabei Kernaufgabe und Mehrwert von Compliance gegenüber anderen etablierten, beratenden bzw. kontrollierenden Bereichen wie Recht und Revision.
In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe zur 

  • angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion,
  • erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
  • sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken.

Die ideale Ergänzung zum etablierten Standardwerk „Wertpapier-Compliance in der Praxis“!
Durch die Fokussierung auf organisatorische Maßnahmen ist das Buch auch als Grundlage für Compliance-Funktionen in der Realindustrie und Versicherungswirtschaft geeignet: Für diese hat sich bislang noch kein einheitlicher Standard etabliert, so dass sich die in der Kreditwirtschaft  langjährig erprobten Standards übertragen lassen.

Unser Partner Dr. Philipp Byers ist Mitautor des Beitrags “Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance”.